为了防范潜在的利益冲突,规范公司证券研究分析人员发布研究报告行为, 根据《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》、《证券公司信息隔离墙制度指引》等法律法规以及自律管理规范的规定,结合公司实际情况,特作如下披露:

1、执业资格披露

中国国际金融股份有限公司(以下简称“本公司”)具有中国证监会许可的证券投资咨询业务资格。本公司从事研究报告发布业务的分析师个人的证券投资咨询执业资格证书是由中国证券业协会颁发,分析师执业人员的相关信息可点击中国证券业协会网站中关于本公司注册证券从业人员名单链接进行查看。 (http://person.sac.net.cn/pages/registration/sac-publicity-finish.html?aoiId=1999008)。

2、研究报告静默期安排

1) 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告;

2) 担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起10日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告;

3) 担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告。

为保证制度的有效性和适时性,本公司将根据法律、法规、规章、自律规范以及其他相关规定,并视情况变化适时修订调整静默期的相关安排。

尊敬的投资者,

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关要求,中金公司作为证券公司,不得“通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外”。

根据上述监管要求,如您属于我司客户,请您在后续操作中输入“查询密码”进行登录;如您尚不属于我司客户,请联系我司资管部客服人员通过我司资管部直销柜台或代销机构查阅产品信息,办理业务手续,非常感谢!

查询密码:

我司资管部客户服务中心联系方式如下:

直销中心热线:010-65050105

客服热线:800-810-8802(固话用户免费)

客服邮箱:CIS@cicc.com.cn

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根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关要求,中金公司作为证券公司,不得“通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体,讲座、报告会、分析会等方式,布告、传单、短信、微信、博客和电子邮件等载体,向不特定对象宣传具体产品,但证券期货经营机构和销售机构通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介的除外”。

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